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2006年1月1日实施的经修订的,《证券法》在发行监管方面明确了( )。 A.公开发行和非公

题目

2006年1月1日实施的经修订的，《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。

A．公开发行和非公开发行的界限

B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C．肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

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第1题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证上市核准权赋予了中国证券业协会，强化了证监会的监管职。（ ）


正确答案：×

第2题：

第 122 题 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第3题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了()。

A:公开发行和非公开发行的界限
B:规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C:肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：A,B,C,D
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。本题正确答案为ABCD选项。

第5题：

甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

答案：C
解析：
本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。

第6题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。

A．公开发行和非公开发行的界限

B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C．进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能


正确答案：ABCD

第7题：

下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股

答案：B,C,D
解析：
非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

第8题：

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有()

A.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

B.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

C.每次发行对象不得超过200人

D.非公开发行的公司债券可以公开转让


正确答案：BC

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案：A
解析：
选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第10题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

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