第1题:
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。( )
第2题:
集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
第3题:
设立非限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。( )
第4题:
证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成( )个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
第5题:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。( )
第6题:
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第7题:
证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内,按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )
第8题:
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料,申报材料一式四份(至少一份为原件),其中报送中国证监会一份,报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ( )
第9题:
设立非限定性集合资产管理计划,应当报经( )批准。
A.证券公司注册地中国证监会派出机构
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国证监会
第10题:
关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
B.证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
C.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
D.证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准