证券交收包含的层面有()。

题目
证券交收包含的层面有()。

A:证券公司与结算参与人的证券交收
B:中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收
C:结算参与人与客户之间的证券交收
D:中国结算公司沪深分公司同客户之间的证券交收
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第1题:

下列四种表述中,正确的是( )。

A.证券清算又称证券结算

B.证券交收简称证券结算

C.证券清算又称证券交收

D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算


正确答案:D
44.D【解析】证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与 价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。证券交易的交收指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为,即买方支付一定款项以获得所购证券卖方交付一定证券以获得相应价款。清算和交收两个过程统称为“结算”。

第2题:

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。

A.交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所

B.在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

D.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收


正确答案:AD
99. AD【解析】A项,交易日日终,登记结算公司应将清算结果发送给证券公司;D项描述的是证券清算与交收。

第3题:

在交收日最终交收时点,证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。( )


正确答案:×
在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。

第4题:

对清算、交割、交收正确的说法是( )。

A.证券的收付称为交割

B.资金的收付称为交收

C.证券交割和交收两个过程称为证券结算

D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算


正确答案:ABD
清算和交收两个过程统称为结算。

第5题:

中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为 ( )。 A.集中交收 B.分级交收 C.集中证券交收 D.统一交收


正确答案:C
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P296。

第6题:

证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.投资者与投资者之间的证券交收


正确答案:AC
证券交收包含两个层面:一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

第7题:

证券交收环节的含义包括( )。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收


正确答案:C
证券交收包含两个层面的含义:①中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收;②结算参与人与客户之间的证券交收。

第8题:

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( ).

A.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收

B.登记结算公司根据未加融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量,并在办理证券的交收后,相应维

护投资者信用证券账户的明细数据

C.登记结算公司根据加注融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司融券

专用账户”的每类证券应收、应付数量,并办理证券的交收

D.证券公司开展融券业务,应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额,以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息


正确答案:BCD
106. BCD【解析】A项应为在交收日最终交收时点,登记结算公司根据“交易所”发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。

第9题:

证券交收包括( )。 A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收 B.结算参与人与客户之间的证券交收 C.结算参与人、客户、证券公司的证券交收 D.结算公司与客户之间的证券交收


正确答案:AB
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P295~296。

第10题:

清算和交割、交收与证券和价款之间的关系是( )。

A.清算只管价款

B.清算包括证券与价款

C.交割、交收只管证券

D.交割、交收包括证券与价款


正确答案:BD

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