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提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）

题目
提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）

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第1题：

管理风险的防范措施包括( )。

A．提高员工待遇

B．提高员工素质

C．提高纠纷的处理能力

D．严格内部管理


正确答案：BCD
117. BCD【解析】管理风险的防范措施包括提高员工素质、提高纠纷的处理能力、严格内部管理等。

第2题：

证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

A:防范挪用客户交易结算资金
B:防范挪用其他客户资产
C:防范非法融入融出资金
D:防范结算风险

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

第3题：

证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．

A．严格内部管理

B．提高员工素质

C．严格操作流程

D．提高差错处理效率


正确答案：ABCD
120. ABCD【解析】防范管理风险主要从以下几点着手：①严格操作流程；②提高员工素质；③严格内部管理；④提高差错或纠纷的处理效率。

第4题：

证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下：（1)加强经纪业 务营销管理；（2)严格执行经紀业务操作规程；（3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；（4)加强员工培训，提 高员工素质；（5)建立客户投诉处理及责任追究机制；（6)建立经纪业务检查稽核制度。

第5题：

防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

A:严格执行经纪业务操作规程
B:建立责任追究机制
C:加强经纪业务营销管理
D:加强员工培训，提高员工素质

答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

第6题：

证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。

A．严格内部管理

B．提高差错处理效率

C．提高员工素质

D．提高纠纷处理能力

E．严格操作控制


正确答案：ABCDE

第7题：

《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?

A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④

答案：B
解析：
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

第8题：

为防范管理风险，应提高员工素质．员工素质包括( )．

A．良好的工作态度

B．较为熟练的技能

C．较丰富的证券交易知识

D．合理的年龄和性别结构


正确答案：ABC
70．ABC【解析】员工的素质包括三个方面：①具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔业务；②具有较为熟练的技能，能够及时、高效地处理每一笔业务；③具有较丰富的证券交易知识。

第9题：

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（　　）


答案：对
解析：
在证券经纪业务中，防范管理风险的措施其中一项是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容包含：①记录营销和账户管理人员的个人基本信息、职业培训、执业资格状态、工作权限及业务状况、客户投诉、绩效考核、违法违规行为以及处理等情况，并通过电话、互联网络等方式为客户提供查询；②对客户的交易行为进行监控分析，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为；③提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道；④通过面谈、网站、电话、信函或其他方式对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况。

第10题：

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

A:经济风险
B:合规风险
C:管理风险
D:技术风险

答案：B,C,D
解析：

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