《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。
此题为判断题(对，错)。
A.3
B.5
C.7
D.10
此题为判断题(对，错)。
我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括：
A.金融机构反洗钱规定
B.人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
C.金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
银行分行反洗钱培训考试试卷管理人员卷单位名称： 姓名： 分数：一、填空题（30分，每空3分）.金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵 循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征 的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其 和, 了解实际控制客户的自然人和交易 的。.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户 没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构 应。.大额交易报告是指金融机构对规定金额以上的资金交易依法向金 融情报机构报告，包括大额 交易报告和大额 交易报告。.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中对累计交易金 额的计算，是以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况， 累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。.反洗钱系统的补正功能中，需要客户配合才能 进行补正，目前包括证件号码和国籍，在业务系统进行修改。.各级 部门负责下载关键字段补正报表与非关键字段的补正报表，分别进行补正相关原始资料的查询， 并将补正结果维护到相关 业务系统或导入反洗钱系统。各级 部门通过补正结果查询、补正统计功能监控补正情况。二、不定项选择题（50分，每题5分，可能有一至四项正确答案， 错选、多选、漏选均不得分）.金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门 或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的， 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人 员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款？（ ）A.未按照规定履行客户身份识别义务的；B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；C.违反保密规定、泄露有关信息的；D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。.简述金融机构违反金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资 料及交易记录保存管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交 易管理办法的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按 照中华人民共和国反洗钱法第三十一条、第三十二条的规定予以处 罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理 委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措：（）A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员以洗钱罪提出起诉；C 取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作；D 责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。以下哪些情况金融机构应当重新识别客户身份？（）A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的；B.客户行为或者交易情况出现异常的；C
A、累计交易金额以单一客户为单位
B、累计交易金额以单一账户为单位
C、按资金收入或者付出的情况，单边累计计算
D、按资金收入或者付出的情况，双边累计计算
大额交易的累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，双边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的出外。（）
此题为判断题(对，错)。
大额交易的累计交易金额以单一账户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。（）
此题为判断题(对，错)。
大额交易累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。
此题为判断题(对，错)。
报告大额和可疑外汇资金交易时，对《管理办法》规定的累计交易金额按资金收入或付出的情况，双边累计计算并报告。