证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托.按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（ ）。 A．已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡 B．客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人 C．将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字 D．经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（ ）， 为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。 A．客户身份 B．预留印鉴(机构客户) C．资金账户 D．密码合法

A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户，属于证监会的豁免情形

B.以账户是休眠账户，不属于营业部客户为由不予销户，不符合证券登记结算机构的对于证券账户及证券登记托管业务的要求

C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备，制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益

D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务，不符合行业要求

第三方存管业务中，客户可以在证券公司营业部签署三方协议，签署后凭()的三方协议客户联及有效证件原件，在我行办理第三方存管系统签约确认。

A.加盖证券公司营业部业务公章

B.经办人章

C.农行业务公章

证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（ ），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 A．现金转账 B．银证转账 C．回购交易 D．证券交易

证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。

A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）