自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()

题目

自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()

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第1题:

证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。( )


正确答案:×
证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务 进行检查或稽核。

第2题:

对于重要业务部门主要负责人及重要岗位人员的离任稽核,经上级稽核部门批准,可由所在单位稽核部门负责组织实施。


正确答案:正确

第3题:

证券公司自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。( )


正确答案:√

第4题:

稽核部门应设立哪些稽核岗位。()

  • A、综合稽核岗位
  • B、业务管理稽核岗位
  • C、财务会计稽核岗位
  • D、计算机应用业务稽核岗位

正确答案:A,B,C,D

第5题:

高管人员离任稽核是指高级管理人员因各种原因离开现任职务前,稽核部门对其任职期间()、()和()进行审查,做出全面、客观、公正的评价。


正确答案:履行职责;经营决策情况;管理行为

第6题:

加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由监管部门进行审计。()


答案:错
解析:
加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。

第7题:

对非业务经营部门人员的离任稽核可以实施()。


正确答案:非现场稽核

第8题:

自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。( )


正确答案:B
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。

第9题:

稽核部门在接到人事部门发出离任稽核通知后()内进行离任稽核并完成离任稽核报告。

  • A、10天
  • B、15天
  • C、1个月
  • D、2个月

正确答案:C

第10题:

离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行先离任后审计的原则。


正确答案:错误

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