银监会
高级管理层
董事会
董事会和高级管理层
第1题:
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第2题:
第3题:
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。
判断对错
参考答案:(√)
解析:商业银行合规风险管理指引第27条
第4题:
第5题:
第6题:
董事会在银行合规管理过程中的职责包括
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
第7题:
第8题:
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
第9题:
第10题:
《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()