为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书的情况下,可以授权证券营业部员工作为客户代理人,替客户办理资金存取、划转等事宜。

题目

为方便客户,在客户按照规定签署授权委托书的情况下,可以授权证券营业部员工作为客户代理人,替客户办理资金存取、划转等事宜。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的,营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。 ( )


正确答案:√
【考点】 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P99。

第2题:

在客户许可的前提下,可以代理客户进行账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等操作。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

变更代理人的,证券营业部根据委托书的变更内容进行修改,须重新签订客户授权委托书,原客户授权委托终止。( )


正确答案:√

第4题:

在我国证券市场的发展中,投资者在证券营业部的资金存取方式主要有( )。

A.证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

B.将客户资金存取业务委托给银行代理

C.将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

D.委托第三方办理


正确答案:ABC

第5题:

按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为( )。 A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程


正确答案:ABC
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P131。

第6题:

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
B
【解析】证券营业部为客户开立资金账户要用客户本人的姓名。

第7题:

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名。 ( )


正确答案:B
掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P195。

第8题:

证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取,与客户直接发生资金往来。( )


正确答案:√

第9题:

在我国,证券公司作为介绍经纪商可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )


正确答案:×

第10题:

证券营业部内部控制基本要求

证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制,转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。


正确答案:×

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