A、约谈
B、吊销资质
C、挂牌督办
D、督促整改
保荐代表人考试《投资银行业务》考题与答案
1.上市公司前24个月内曾发行证券，合并营业利润下降了55%，归属于母公司净利润下降30%，则符合公开发行的条件。（ ）A.正确B.错误
【答案】:B
【解析】:上市公司证券发行管理办法第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，其盈利能力应具有可持续性，符合“最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形”的规定。其中“营业利润”为合并口径。
2.根据中国证监会、住房城乡建设部关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知，下列关于住房租赁资产证券化业务开展条件的说法正确的有（ ）。2018年12月真题物业已建成并权属清晰，工程建设质量及安全标准符合相关要求，已按规定办理住房租赁登记备案相关手续物业正常运营，且产生持续、稳定的现金流发起人（原始权益人）公司治理完善，并有持续经营能力及较强运营管理能力，最近2年无重大违法违规行为优先支持大中城市、雄安新区等国家政策重点支持区域，利用集体建设用地建设租赁用住房试点城市的住房租赁项目及国家政策鼓励的其他租赁项目开展资产证券化禁止住房租赁企业将闲置的商业办公用房等改建为租赁住房并开展资产证券化融资A.、B.、C.、D.、E.、
【答案】:A
【解析】:根据关于推进住房租赁资产证券化相关工作的通知，、三项，发行住房租赁资产证券化产品应当符合下列条件：物业已建成并权属清晰，工程建设质量及安全标准符合相关要求，已按规定办理住房租赁登记备案相关手续；物业正常运营，且产生持续、稳定的现金流；发起人（原始权益人）公司治理完善，具有持续经营能力及较强运营管理能力，最近2年无重大违法违规行为。项属于住房租赁资产证券化业务的重点支持领域，并非业务开展条件。项，支持住房租赁企业依法依规将闲置的商业办公用房等改建为租赁住房并开展资产证券化融资。
3.根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法的相关规定，以下说法正确的是（ ）。A.某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产30%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效B.某创业板上市公司向原股东配售股份，发行方式可以采用包销方式或代销方式C.某创业板上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末总资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效D.某创业板上市公司向不特定对象公开募集股份，发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价E.某创业板上市公司，最近一期末资产负债率低于45%，该公司不可以非公开发行股票
【答案】:D
【解析】:根据创业板上市公司证券发行管理暂行办法具体分析如下：AC两项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近一年末净资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。B项，第12条第1款规定，向原股东配售股份（以下简称配股），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。D项，第13条，向不特定对象公开募集股份（以下简称增发），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价。E项，第9条第1款第5项规定，上市公司发行证券，最近一期末资产负债率高于45%，但上市公司非公开发行股票的除外。
5.对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（ ）。A.变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过B.变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见C.取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过D.变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过
【答案】:A|B
【解析】:深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）第6.4.1条规定，上市公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：取消原募集资金项目，实施新项目；变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变为全资子公司或者全资子公司变为上市公司的除外）；变更募集资金投资项目实施方式；本所认定为募集资金用途变更的其他情形。第6.4.2条规定，经董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，上市公司方可变更募集资金用途。A项，变更募投项目由控股子公司实施，为变更募集资金投资项目实施主体，需经股东大会审议通过。B项，第6.4.7条规定，上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在2个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。
6.根据证券发行上市保荐业务管理办法，以下关于保荐业务资格管理的说法错误的是（ ）。A.申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料B.中国证监会对保荐业务资格的申请，应当自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定C.保荐业务部门机构设置发生重大变化的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告D.保荐机构应当在每一会计年度结束之日起3个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告
【答案】:D
【解析】:A项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）第11条规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。B项，第12条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3个月内做出核准或者不予核准的书面决定。C项，第14条第2项规定，保荐机构出现下列情况的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告：保荐业务部门机构设置发生重大变化。D项，第15条规定，保荐机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。